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30年学术道德实践:变革与博弈

作者:赏识教育
出处:www.lunrr.com
时间:2020-03-06
作者:红梅集资料来源:科学时报发布时间:2008年

30年的学术道德实践:变革与游戏

1991年,年仅28岁的胡立明博士毕业后留在了学校。第二年,他被提升为教授,并有资格成为博士生导师。他只花了两年时间就走上了普通人只能走五年或更长时间的路,成为当时全国最年轻的导师之一。

然而,六年后,他因为在包括博士论文在内的许多论文中剽窃他人的科研成果而受到严厉惩罚。他的导师、华东理工大学前校长、1991年当选为中国科学院院士的陈敏恒教授也因此被取消院士称号。这是中国科学院首次以学术道德为由罢免院士。

中国在过去30年改革开放中取得的成就是举世公认的。然而,深刻的社会变革也对科学家的思想和价值观产生了许多影响。胡黎明事件就是其中之一。

激烈的竞争加剧学术不端行为

20世纪七八十年代,中国进入改革开放的新时代,科研人员的生活方式发生了重大变化。一方面,科学研究的方向已经转向面向国民经济建设和市场的主战场。另一方面,国家分配科研任务,国家分配科研经费的时代已经结束。

在此之前,传统的科研院所管理体制已经不适应经济发展的需要。由于科研机构的科研经费由国家财政拨付,研究内容由政府指定,研究的针对性和适用性不高,大量科研成果不能产生经济效益,造成科技与产业分离的局面,导致科技资源配置不合理、使用效率低下等问题,不利于国家整体经济技术发展水平的提高。在这种背景下,改革势在必行,研究人员已经走出象牙塔,开始面对市场。与20世纪50年代和60年代相比,现在对科研人员的要求更高了关于研究人员环境的变化,中国科学院计算研究所所长李国杰院士表示,“前研究人员不必担心科研经费,也不必考虑科研成果的产业化。”目前,他们只有申请足够的资金,才能确保不会被“解雇”,才能继续进行科学研究。与此同时,我们必须面对这样一个问题:“这一成就能给社会带来多少经济利益”。

到目前为止,对于绝大多数研究人员来说,垂直资助(国家投入)仍然是他们研究经费的主要来源。然而,与发达国家甚至一些发展中国家相比,我国科研经费占国内生产总值的比例仍然相对较低。例如,2007年,中国的科研支出为3664亿元,比2006年的3003亿元增长了22%,占国内生产总值的1.49%。同时,韩国的份额是3%,印度超过2.5%,美国和日本都超过2.8%。

此外,国家对科学技术的投资现在集中在项目上。在这种背景下,这一课题逐渐成为研究者的基础。只有当有一个话题时,才能有工资来源,只有当有资本来评估专业头衔、奖项,甚至成为一名教练时。因此,相当多的研究团体和研究人员在项目申请过程中投入了大量的时间和金钱。这一过程不仅引发了许多不符合科学伦理的事件,也成为许多虚假和泡沫学术研究的原因。

在获得科研经费后,研究人员无法得到全额资金,但他们将不得不从管理费和设备消耗费等中逐级扣除。当一个20万元的项目落入研究人员手中时,还会剩下10多万元。还有钱,还负责研究工资、租金和水电费等。缺乏资金也成为研究人员“蒙混过关”处理项目验收的原因之一。

诺贝尔物理学奖获得者鲁比亚曾经充分肯定了科学竞争的好处:“科学竞争是必要的,绝对必要的。竞争是科学研究的驱动力,是好科学成长、坏科学衰落的自我调节机制。”然而,一些专家认为,竞争的作用也应该辩证看待。美国生物学家胡德(Hood)认为,激烈的就业竞争加剧了科学领域的欺诈,科学竞争的加剧是“越轨”的原因之一。

在接受《科学时报》采访时,一些研究人员明确表示,中国日益激烈的学术资源竞争加剧了科学不端行为的发生。目前,争取科研经费已成为科研人员的头等大事。与此同时,用于研究的时间必须相对减少,这也导致了学术泡沫。

从节制到更多,越好

从社会学的角度来看,没有一个科学家天生就是越轨者,但是社会环境在许多方面导致了越轨行为。当科学制度化,科学家的角色专业化时,追求真理不再是科学活动的唯一要求。功利主义已经成为科学活动的主要目的之一。从这个角度来看,科学家的思想信仰和道德原则在抵制越轨的诱惑方面发挥着至关重要的作用。

"在20世纪50年代和60年代,科学家非常禁欲,不考虑身体以外的太多事情。"记者采访中国科学院化学研究所前所长胡亚东研究员时,他回忆道,“当时,会议纯粹是带有浓厚学术气息的会议。出席会议也需要文件。对此,学者们的态度是“有它,有它,有它”,不知道保存文章。此外,他们对论文的要求很高,更喜欢“三篇文章合二为一”,而不是“给文章浇水”。“

与此形成鲜明对比的是,许多人再也找不到经济收入和内心平静之间的平衡。他们只知道他们赚得越多越好。

中国传统的社会管理严重依赖伦理信仰和伦理意识。随着人类精神支持的丧失,社会管理也失去了伦理支持。追求真实的物质生活,凡事看钱,前所未有的赚钱欲望使人们的思想境界和社会管理陷入严重困境。

对研究者来说,更直接的影响是不合理的评价机制、不公平竞争机制和不完善的监督机制。由于科学内部的运行机制是通过奖励制度、寻求原创性成果和社会认可来实现的,自然会成为科学家行为的内在激励因素。当科学家有强烈的被社会认可的愿望时,没有合理的评价机制来指导他们的行为,没有公平的竞争机制来为他们创造机会,没有严格的监督制度来管理他们,存在泡沫学术和虚假学术就不足为奇了。1939年,英国着名物理学家伯纳德(Bernard)在他的着作《背叛真理的人们——科学殿堂中的弄虚作假》中指出,“科学家,尽管曾经是自由的力量,但现在已经不复存在。他现在几乎总是国家、企业或大学的半独立工薪雇员,直接或间接依赖国家或企业。因为他需要谋生,科学家的真正自由实际上仅限于那些支付薪水的人所允许的活动。”

一些学者称这种科学为“后学术科学”。他们认为后学术科学的特点是研究是计划项目的延续,决定资助它的成员通常不是科学家。此时,科学家偏差的原因必须超越科学界,让赞助者参与进来。例如,由于赞助者(包括政府管理部门)已经提供了资金,他们希望迅速取得成果,而不遵守科学研究的法律,承担项目的团体(大学或研究机构)和个人不得不努力应对这些问题。因此,在科学家、为科学家工作的团体和赞助者中,迅速的成功和即时的利益是普遍的,导致科学研究环境的严重恶化。这种现象不仅存在于中国,也存在于其他国家。只有不同的文化对学术不端行为有不同的约束机制。

在臭名昭着的韩国克隆先驱黄禹锡事件中,互联网充分展示了其识别科学欺诈的能力。黄禹锡论文中对可疑图片和数据的在线讨论最终导致首尔大学的调查。然而,在中国,传统的“公开不良事件”观念使得相关单位和机构在处理涉及科学不端行为的当事人时,通常采取尽量减少重大问题的态度。然而,由于专业知识的限制,学术界对舆论的监督还没有得到充分的体现。

当然,当各种科研越轨行为不断发生时,中国学术界的意识也在不断增强。在胡立明事件、韩信事件、周事件等一系列学术不端行为之后,中国学术界给予了坚定的回应。2004年8月26日,教育部发布《科学的社会功能》(以下简称《高等学校哲学社会科学研究学术规范(试行)》);2007年2月26日,中国科学院正式发布《规范》和《关于科学理念的宣言》。2007年3月23日,中国科学技术协会发布《中国科学院关于加强科研行为规范建设的意见》;在2007年3月28日举行的科学研究诚信建设联席会议第一次会议上,科技部、教育部、中国科学院、工程院、国家自然科学基金和中国科学技术协会等六个部门表示将共同开展科学研究道德建设,严厉打击学术不端行为.

相关专家认为,上述行动显示了相关部门在学术界进行自我净化的决心。

此外,修订后的《科技工作者科学道德规范试行》于今年7月1日正式实施。其中,备受关注的一个亮点是,从事探索性强、风险高的科研项目的科技人员能够容忍自己的失败,也就是说,他们不能以成败来判断英雄。这一制度鼓励并保证科研人员坚持职业道德。

此外,修订后的《科技进步法》在倡导宽容失败的同时,也强调加强科研诚信建设。例如,要求对科技人员进行诚信监督,查处科研不端行为,并规定“用财政资金设立的科技基金项目和科技计划项目管理机构应当为参与项目的科技人员建立学术诚信档案”“这个‘完整性文件’就像银行的信用文件。一个有不良记录的技术人员在评估他的职位和头衔时会受到影响,甚至不能申请新项目。”科技部政治司司长梅永红说。

“政治之道,气之于刑,人自由而无耻;道为善,气为礼,是一种耻辱和尊严。”与1993年的《科技进步法》相比,修订后的《科技进步法》从规范和保护科技活动方面为科技人员自主创新创造了良好的制度环境。它反映了中国科学界30年来对学术不端行为不断加深的理解和对解决方案的不断探索。

更重要的是,随着科学与社会的互动日益增加,科学界的道德实践必然是一个需要进一步探索的领域。在新的30年开始之际,这个话题远未结束。

《科技进步法》 (2008-12-18 A1亮点)

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