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基于科学家为主导:巴西圣保罗基金会同行评审体系如何运行

作者:法律毕业
出处:www.lunrr.com
时间:2020-03-15

作者:申杰资料来源:中国科学新闻发布日期:2019/2/25 9:18:58

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基于科学家领导力:巴西圣保罗基金会同行评审系统如何运作

申杰

巴西圣保罗研究基金会(FAPESP),成立于1960年,是巴西最大的地方政府资助机构,旨在支持圣保罗州高等教育和科学研究的发展 2017年,FAPESP的资金总额约为5.23亿美元 作为一个国家基金会,其规模超过巴西国家科学技术发展委员会(CNPq)的年度预算5亿美元。 FAPESP保持稳定收入来源的能力主要是因为巴西《宪法》规定,各州征收的税收的1%属于基金会,政府每月向基金会拨款。 圣保罗是巴西经济最发达的城市,人口占22%,国民生产总值占35% 凭借强大的经济实力,其科研实力也是所有州中最好的。 圣保罗州拥有博士学位的科学家数量占全国总数的三分之一以上,国际期刊发表的文章数量占全国总数的一半。 为了在一个国家的帮助下取得这一成果,我们离不开FAPESP和其他科学研究机构的大力支持,特别是其公平有效的同行审查制度。

经过半个世纪的发展,FAPESP已经形成了以科学家领导为基础的独特的同行评审制度。 所谓“科学家主导”是指审查过程和整个审查过程完全由科学家主导。基础人员只负责过程的协调和监督。 评价体系的特点体现在四个方面

首先,科学家是唯一的裁判 FAPESP的资助类型包括赠款项目和研究项目。所有项目在获得资助之前都需要评估。 在评审过程中,有4个核心参与者,即学科专家组、项目专家组、评审专家和监督委员会。 四个核心学科都由科学家组成,他们负责完成评估工作。而科学部的管理人员和学科主任负责协调、监督和过程开发

目前,FAPESP有14个专题专家组和90多名专题协调员。 每个学科的专家组数量由收到的申请数量决定,至少1个,不超过20个 项目专家组主要负责组织FAPESP生物多样性、技术创新研究、创新与交流中心、公共政策和生物能源等9个专项项目的评审。

FAPESP专家库有近6名评审专家,其中大多数来自圣保罗州,以及国内外更活跃的研究人员。 当被任命的评估专家确实无法完成评估任务时,他们可以推荐其他专家,学科协调员将考虑被推荐候选人的资格是否符合要求。

二、三重检查审查程序 首先,由该州活跃的高级研究人员组成的学科专家组每周在FAPESP举行会议,为接受的申请指派评估专家。 学科专家组的成员也被称为“学科协调员”。他们还将审查和分析申请表,并根据审查专家的反馈形成推荐报告,该报告将提交给FAPESP科学总监。

经评估专家和主题专家组评估后,申请还将由一个由该领域11名高级专家组成的监督专家组进行评估。 监督专家将对申请表进行阅读和分析,核实学科协调员的建议和评估专家的意见是否一致,是否符合FAPESP的相关规定。 在此基础上,监督专家组还将向科学主任提交一份建议报告。 科学主管将根据评估专家的意见、学科专家报告和监督专家报告做出最终资助决定 当课题专家组和评审专家意见不一致时,科学主管必须亲自评审申请表,必要时与课题专家组和评审专家组讨论分歧,然后做出最终决定

根据这一审核流程,每份申请都要经过审核专家、学科专家组和监督专家组的三重审核,在三个主体之间形成一种无形的监督和约束,这极大地保证了审核流程的公平性和公正性

第三,建立专家档案协助指派 为了确保准确性和效率,FAPESP为每位审评专家建立了一个审评档案。除了学术内容外,FAPESP还记录了专家参与以前审查的情况,以便为分配工作提供有效信息。 例如,该文件将记录评审专家在过去12个月内提交评审意见的次数,以避免一些高效率、快速反馈的专家承担过多的评审负担。还将记录审查专家提交的每份审查意见的平均长度。这是因为一些会议型项目具有明确的及时性。为了避免“缓慢”的专家反馈影响项目的正常启动,在任命专家时将考虑耗时的问题。

全巴西都非常重视人才档案管理 CNPq已经建立了一个全国性的研究人员档案系统。研究人员自己负责维护和更新文件系统。他们将对自己的学术经历、研究成果、评价、参与国际合作、奖惩等进行详细的记录和总结。 一旦巴西对评估、竞争或人才选拔有了全国性需求,档案就成为重要的参考指标,甚至可以根据每位研究者的档案直接选择合适的评估专家。

第四,良性对话机制将提高总体筹资率。 申请人对评估结果有异议的,可以要求复审。 一般而言,FAPESP将邀请初步审查专家审查申请人提供的审查材料。必要时,邀请其他评审专家参加评审 如果申请人有足够的理由质疑评估专家的意见,他可以申请与科学官员直接对话,并提议替换评估专家。 这种对话机制为评估专家和申请人创造了有效的沟通机会。 在许多情况下,申请人通过对话和沟通,了解评估专家对申请表的建议,修改原申请表,并最终获得财政支持。 正是由于这种对话机制,FAPESP的总体供资率达到了40%

FAPESP,一个完全由科学家主导的同行评审系统,充分发挥了科学家的作用,最大程度上依赖专家。建立评价专家个人档案以协助这项任务,进一步提高了选择专家的准确性和评价的效率。 虽然FAPESP是一个小而精的组织代表,但好的做法仍然值得学习和借鉴。

(作者:中国国家自然科学基金国际合作局)

《中国科学报》 (2019-02-25第三版国际)

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